近日，国家金融监督管理总局上海监管局一次性披露18张罚单，其中涉及银行相关罚单13张。

　　银行方面，交通银行、韩亚银行上海浦东支行、中信银行上海宛平路支行、上海浦东恒通村镇银行、上海嘉定洪都村镇银行、上海嘉定民生村镇银行6家银行合计被罚没400万元，另有6名相关责任人被罚款或警告。

　　从罚单金额来看，交通银行私人银行部被罚金额最多，因代销业务尽职调查严重违反审慎经营规则、代销业务风险评级严重违反审慎经营规则被罚款100万元。同时，时任交通银行私人银行部产品部产品经理的单良被警告并罚款5万元。

　　外资行中，韩亚银行（中国）上海浦东支行因虚增存贷款、以贷收费被罚款80万元。

　　此外，中信银行上海宛平路支行因个人代销业务合格投资者管理严重违反审慎经营规则被罚款30万元。同时，时任中信银行上海宛平路支行贵宾理财经理的陈蕴华被警告。

　　此次被处罚的还有3家村镇银行。其中，上海浦东恒通村镇银行因贷款管理严重违反审慎经营规则、以不正当手段吸收存款被罚款90万元。同时，时任上海浦东恒通村镇银行周浦支行客户经理的王凤、时任上海浦东恒通村镇银行运营管理部副总经理（主持工作）的金斯妤被警告。

　　上海嘉定民生村镇银行因贷款管理严重违反审慎经营规则被罚款60万元。同时，时任上海嘉定民生村镇银行股份有限公司业务二部总经理助理的李伟锋、时任上海嘉定民生村镇银行股份有限公司南翔支行副行长的葛晓晨被警告。

　　上海嘉定洪都村镇银行江桥支行因贷款管理严重违反审慎经营规则被罚款40万元。同时，时任上海嘉定洪都村镇银行股份有限公司江桥支行客户经理的孙旺启被警告并罚款5万元。

　　此次罚单中，还涉及1家财务公司及高管。中船财务有限责任公司因员工行为管理严重违反审慎经营规则被罚款100万元，时任中船财务有限责任公司总经理、董事长、董事的李朝坤被禁止从事银行业工作终身，时任投资管理部投资经理的余永桢被禁止从事银行业工作终身。

　　记者注意到，2024年6月，据中国船舶集团纪检监察组、上海市纪委监委消息，中国船舶集团财务有限公司原董事长李朝坤涉嫌严重违纪违法，接受中国船舶集团纪检监察组和上海市监委纪律审查和监察调查。同年10月，据最高检消息，上海检察机关依法对李朝坤涉嫌受贿案提起公诉。

　　直至2025年7月，上海市第二中级人民法院一审公开宣判中船财务有限责任公司原董事长李朝坤受贿一案。对被告人李朝坤以受贿罪判处有期徒刑七年，并处罚金五十万元；违法所得予以追缴，上缴国库。

　　此外，中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司因非洁净收购不良资产、投后管理不到位被罚款100万元，时任中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司副总经理的米嵘被警告并罚款5万元。

（文章来源：上海证券报）