9月24日，国盛证券发布公告，公司及相关当事人收到江西证监局下发的多张行政监管措施事先告知书，拟对公司给予警告并处29万元罚款、责令改正、暂停新开证券账户3个月。
国盛证券表示，被给予警告者包括国盛证券及多位时任负责人，包括分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁等6人。其中，国盛证券被罚款29万元、6位高管罚款总计81万元，上述罚金合计110万元。这背后是公司涉嫌违反账户实名制规定等不当行为。
同日，湘财股份发布公告，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书。经调查，湘财证券存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位、违反信息安全规定等问题，被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施。湘财证券及相关责任人合计被罚125万元。
（文章来源：新京报）
