【大河财立方消息】9月24日，国盛证券发布公告，公司及相关当事人收到江西证监局下发的多张行政监管措施事先告知书，拟对公司给予警告并处29万元罚款、责令改正、暂停新开证券账户3个月。

　　国盛证券表示，被给予警告者包括国盛证券及多位时任负责人，包括分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁等6人。其中，国盛证券被罚款29万元、6位高管罚款总计81万元，上述罚金合计110万元。

　　此外，国盛证券时任经纪业务管理部和财富管理部的分管两位高管被采取监管谈话的行政监管措施；时任公司信息技术总部总经理（2024年11月起兼任公司首席信息官）陆修然，被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务。

　　同日，湘财股份发布公告，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书。经调查，湘财证券存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位、违反信息安全规定等问题，被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施。

　　其中，湘财证券将被给予警告并处29万元罚款，多位时任负责人，包括时任分管经纪业务的副总裁、总裁等5位高管将被处以警告及8万-20万元不等罚款，部分人员将被采取监管谈话措施。湘财证券及相关责任人合计被罚125万元。

（文章来源：大河财立方）