因未能严格规范员工执业行为等问题，中信证券（山东）济南分公司被监管出具警示函
北京商报讯（记者郝彦）9月24日，山东证监局发布公告表示，中信证券（山东）有限责任公司济南分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形，个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，反映出该分公司未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。
上述情况违反规定，山东证监局决定对中信证券（山东）有限责任公司济南分公司采取出具警示函的行政监管措施。
魏逸凡在中信证券（山东）有限责任公司济南分公司任职期间，存在取得基金从业资格前从事基金销售活动且未使用公司统一制作的基金宣传推介材料的行为，也被山东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：北京商报）
