违规募资、混同办公！山西证道私募被责令整改 实控人收警示函
9月17日，中国证券监督管理委员会山西监管局发布的行政监管措施信息显示，山西证道私募证券投资基金有限公司因私募基金业务违规，被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据山西监管局近日发布的公告显示，山西证道私募在开展私募基金业务活动中，存在两大问题：一是该公司设立的私募基金产品通过代持方式向合格投资者之外的个人募集资金；二是该公司与其他公司存在混同办公的情况。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十一条第一款、第十四条以及《私募基金管理人登记指引第1号 - 基本经营要求》第八条第一款的规定。依据《私募办法》第三十三条，监管局作出对山西证道私募责令改正的决定，并要求其记入证券期货市场诚信档案。
同时，毛振宇作为山西证道私募证券投资基金有限公司实控人、法定代表人、总经理，对上述违规行为负有主要责任。山西监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
资料显示，山西证道私募证券投资基金有限公司成立于2020年12月29日，主要从事私募证券投资基金管理业务，注册资本1000万元。
（文章来源：深圳商报·读创）
