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　　继今年初因操纵“昊志机电”股票被中国证监会处罚1.09亿元之后，时隔3个月，昊志机电 （300503）实控人汤秀清又因其在公司股票非公开发行期间违规承诺收益且未披露，近日被中国证券监督管理委员会广东监管局（简称广东证监局）出具警示函。

　　4月11日，广东证监局发布公告，对广州市昊志机电股份有限公司（以下简称“昊志机电”）实控人汤秀清采取出具警示函的行政监管措施，因其在公司2019年非公开发行股票过程中存在违规行为。

　　经查，在昊志机电2019年非公开发行股票期间，汤秀清作为公司实控人，向广州弘亚数控机械股份有限公司实控人李茂洪作出承诺，对青岛昌戎投资管理合伙企业（有限合伙）持有昊志机电股票期间的收益，按年化8.5%的收益率进行差额补足。然而，汤秀清向昊志机电非公开发行对象作出的这一不当保底承诺，既未及时告知上市公司，也未进行披露。

　　上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，下同）第二条第一款、第四十七条及《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号，下同）第十七条的规定。

　　基于上述违规行为，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《证券发行与承销管理办法》第三十八条的规定，广东证监局决定对汤秀清采取出具警示函的行政监管措施。

　　资料显示，2023年4月27日至今，汤秀清担任昊志机电董事长。事实上，这并非汤秀清第一次因违规而受到监管“处罚”。

　　根据中国证券监督管理委员会在2025年1月10日发布的行政处罚决定书〔2024〕141号，昊志机电实际控制人汤秀清、董事会秘书及财务总监肖泳林因操纵证券市场行为受到处罚。

　　经调查，汤秀清与颜某合谋，通过支付保证金并操控多个证券账户，实施了对“昊志机电”的市场操纵行为。操纵期间，相关账户在313个交易日中交易活跃，日成交占比均值达到28.33%。汤秀清通过此行为获利3639万元。最终，中国证券监督管理委员会决定对汤秀清处以1.09亿元罚款，对肖泳林处以200万元罚款。

　　值得一提的是，昊志机电前董事长曾因内幕交易遭证监会处罚。

　　2023年11月16日，昊志机电公告，因原董事长汤丽君（汤秀清之姐）构成内幕交易行为，中国证券监督管理委员会决定：没收汤丽君违法所得约245.04万元，并对其处以约490.09万元罚款。

　　公开资料显示，昊志机电成立于2006年12月，2016年3月9日登陆创业板，核心产品包括电主轴、谐波减速器、六维力矩传感器等高端装备核心部件，客户覆盖3C电子、半导体、机器人等领域。

　　业绩方面，2022年、2023年公司净利润连续两年下滑，其中2023年更是由盈转亏，同比暴降944.48%至-1.94亿元。

　　2024年，昊志机电预计实现净利润7000万至1.02亿元，同比扭亏为盈。公司称主要得益于消费电子行业回暖带动主轴业务增长。

　　近期，实际控制人汤秀清多次质押股份。

　　3月28日，昊志机电发布公告，控股股东、实际控制人汤秀清近期将其所持有的151万股公司股份质押，质押占其所持股份比例为1.74%，占公司总股本比例为0.49%。

　　此前，昊志机电2月11日晚发布公告称，控股股东、实际控制人汤秀清将其持有的500万股股份质押给兴业银行股份有限公司广州分行，用于为公司融资提供担保。此次质押股份占其所持股份的5.77%，占公司总股本的1.63%。

　　此外，昊志机电近期还遭股东减持。3月5日，昊志机电发布公告，董事韩守磊通过集中竞价方式减持2.79万股，占公司总股本的0.01%。

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（文章来源：深圳商报·读创）