因决策审批机制不完善等问题 联储证券被监管责令增加内部合规检查次数
北京商报讯（记者郝彦）11月29日，青岛证监局发布公告表示，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，反映出公司的公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。
青岛证监局指出，上述情形违反规定。决定对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，该公司应当在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施，加强对业务和人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内向青岛证监局报送合规检查报告。
同时，吕春卫作为公司董事长，2023年6月27日至12月19日期间代为履行总经理职务，对公司上述违规行为负有责任，被监管采取监管谈话的行政监管措施。
此外，盛赟作为分管相关业务的高级管理人员，期间兼任业务部门负责人，对公司违规行为负有责任，被监管采取出具警示函的措施。
（文章来源：北京商报）
