广东博众智能科技遭监管措施 需六个月内整改合规问题
财中社11月28日电根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2024年11月28日发布的公告，广东博众智能科技投资有限公司因存在违规行为受到行政监管措施。具体违规行为包括误导性营销、未评估客户风险承受能力和服务需求就向客户提供不适当的投资建议，以及未提示风险和未告知证券研究报告的发布人和发布日期。这些行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
根据监管局的决定，广东博众智能科技投资有限公司需在收到决定之日起6个月内，每月开展一次内部合规检查，检查内容包括合规管理制度的建立情况、经营管理行为的合规性及整改工作的落实情况。公司需及时发现并改正违法违规行为，并在每次检查后10个工作日内向监管局报送合规检查报告。如对该措施不服，公司可在收到决定书之日起60日内申请行政复议或提起诉讼。
（文章来源：财中社）
