11月6日，多地证监局披露数份针对券商及从业人员的行政监管措施决定书，覆盖头部券商分支机构、证券经纪人等主体。

　　梳理这些罚单，主要集中在以下几类问题：一是分支机构内控缺位；二是证券经纪人违规展业；三是从业人员违规代客操作证券账户。

　　中信证券：分公司负责人向客户违规提供资金便利

　　吉林省证监局的罚单指出，中信证券吉林省分公司存在分公司负责人违规为客户提供资金便利、多名工作人员从事不正当交易的情形，反映出该分公司合规管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为。

　　因上述违规情况，吉林证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施。

　　在对机构进行处罚后，吉林证监局同步对相关负责人进行了处罚。据悉，刘明旭在中信证券吉林省分公司任负责人期间存在以下问题：

　　一是分公司存在多名工作人员从事不正当交易的情形，反映出分公司合规管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为；二是存在违规为客户提供资金便利的情形。

　　根据相关规定，吉林证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　多家券商经纪业务人员被监管“点名”

　　11月6日，多地监管披露的罚单中，经纪业务则是重灾区。其中，深圳证监局披露的2张罚单均指向经纪业务。

　　具体来看，申沙沙在财达证券深圳彩田路证券营业部任经纪人期间，通过企业微信引导投资者与未取得金融业务许可的外部机构签订《委托理财代持协议》，协议约定用于参与个股场外期权交易。

　　上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定，依据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　詹安福在担任中天证券深圳分公司证券经纪人期间，存在以个人名义与客户签订协议，对客户证券买卖的收益和损失作出承诺的行为。

　　上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》相关规定。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　此外，江西证监局的罚单指出，庄道明在国盛证券从业期间，存在违规操作他人证券账户的行为，反映其守法合规意识不强，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

　　江西证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

（文章来源：南方都市报）