经纪营销、员工行为、债券承销均存违规，财达证券收警示函
9月22日，根据河北证监局发布的行政监管措施决定书，财达证券股份有限公司（财达证券，600906）因存在多项违规行为收警示函。
经查，财达证券存在三大违规：一是经纪业务营销活动管控不到位，包括向购买公司资管产品的员工返还销售奖励、个别中后台员工兼职从事营销及客户服务、个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励。
二是员工行为管控不严，对从业人员买卖股票核查不力；三是债券承销中履职尽责不到位，在个别公司债承销项目中对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分。
根据有关规定，河北证监局决定对财达证券采取出具警示函的行政监管措施，并将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。
2026年上半年，财达证券实现营业收入20.74亿元，同比增长67.92%；归属于上市公司股东的净利润为7.66亿元，同比增长104.59%。经营活动产生的现金流量净额为8.6亿元，同比下降52.69%，主要原因是融出资金净增加额同比增加。
（文章来源：深圳商报·读创）
