财达证券被监管警示！对从业人员炒股核查不力、债券承销尽责不到位
9月22日消息，河北证监局对财达证券采取出具警示函行政监管措施。
经查，财达证券存在以下问题：经纪业务营销活动管控不到位。向购买公司资管产品的员工返还销售奖励；个别中后台员工兼职从事营销及客户服务；个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励。
员工行为管控不严。对从业人员买卖股票核查不力，违反了《证券经纪业务管理办法》规定。
债券承销中履职尽责不到位。在个别公司债承销项目中，对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分，违反了《公司债券发行与交易管理办法》规定。
河北证监局决定对财达证券采取出具警示函的行政监管措施。财达证券应加强合规内控管理，并在收到本决定书之日起15个工作日内向河北证监局书面报告整改情况。
（文章来源：大河财立方）
