近日，湖北证监局对财达证券（600906）湖北分公司采取出具警示函行政监管措施。

　　经查，财达证券湖北分公司存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录不完整。二是个别员工在没有签订证券投资顾问服务协议的情况下，向客户提供证券投资建议。三是个别员工客户招揽行为不规范，在证券投资顾问业务营销过程中存在误导性宣传的行为。

　　湖北证监局认为，上述情形反映出财达证券湖北分公司证券投资顾问业务展业不规范、对从业人员执业行为管理存在不足。决定对财达证券湖北分公司出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。财达证券湖北分公司应高度重视，采取有效措施切实整改，强化从业人员执业行为监督，提升合规管理水平。

　　有市场人士指出，财达证券湖北分公司的证券投资顾问业务展业不规范，从业务推广、协议签订到营销宣传，整个业务流程都存在合规漏洞，说明分公司在投顾业务的整体管理上缺乏系统性的合规框架；从业人员执业行为管理存在不足，个别员工能够绕过协议签订流程直接提供服务，并在营销中进行误导性宣传，反映出分公司对员工的日常行为监督不到位，合规培训和内控机制未能有效落实。

　　这不是财达证券今年第一次被罚。

　　今年4月，财达证券股份有限公司唐山富康道证券营业部因经纪业务内控失守，被河北证监局采取出具警示函的监管措施。该营业部存在三个方面问题：证券经纪人执业管理不到位，对异常交易预警信息核查不力，未及时报告影响客户权益的重大事件。

　　公开资料显示，财达证券是河北省本土唯一全国性上市综合券商，2002年4月正式成立，总部位于石家庄，2021年5月在上交所主板首发上市，业务覆盖证券经纪、投行保荐、资产管理、信用交易、投资咨询等全领域，在河北全省布局大量营业网点，经纪业务、区域投融资服务是公司核心优势主业。

　　值得注意的是，分支机构的管理问题并没有拖累总公司的整体盈利能力。

　　财达证券7月9日发布上半年业绩预增公告，预计实现净利润为7.12亿元~8.09亿元，净利润同比增长90.00%~116.00%。

　　对此，财达证券表示，2026 年上半年，中国经济总体运行平稳，资本市场稳中向好态势巩固。公司锚定金融强国建设使命与京津冀“一流券商”战略目标，以高质量发展为主线，深耕主责主业，聚焦市场化经营提质、数字化转型赋能、协同化运营聚力三大核心战略，着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，业务结构持续优化，财富管理与机构业务、证券投资业务收入同比显著增长，经营业绩显著提升。

　　不过，湖北分公司、唐山富康道营业部的违规反映出公司在快速扩张中合规管理存在薄弱环节，如果类似问题在其他分支机构也存在，可能累积成系统性风险，需关注公司后续整改措施是否到位。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）