5月22日，据中国证监会网站发布《证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件》，Tiger Brokers（NZ）Limited（老虎证券）、富途证券国际（香港）有限公司、长桥证券（香港）有限公司的非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据相关规定，证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。

　　被查处的三家机构核心违法事实一致：未经证监会核准、未取得境内证券经纪、融资融券、基金销售、期货经纪等业务许可，长期通过境内关联主体、网络平台及移动 APP，面向境内投资者开展营销推广、开户引流、交易指令处理、资金划转等服务并获取收益。

　　其行为分别违反《证券法》第一百二十条、《证券投资基金法》第九十七条、《期货和衍生品法》第六十三条，构成非法经营证券、非法销售公募基金、非法从事期货经纪多重违法。

　　证监会依据对应法律罚则，拟没收全部违法所得并依法严厉处罚；当事人享有陈述、申辩及听证权利，证监会将充分听取当事人意见后，依法作出行政处罚决定。

　　证监会表示，下一步会将继续坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，严厉打击境外机构在境内非法经营证券业务等违法行为，全力维护资本市场秩序和稳定。

　　据蓝鲸新闻，老虎方面回应，“公司已注意到相关通知，将严格按照监管要求积极配合相关工作，目前公司各项业务运营正常。老虎始终将合规置于首位，并持续与监管机构保持密切沟通。”

　　老虎证券美股盘前跌超20%，富途控股跌超19%。

　　公开信息显示，老虎证券、富途证券、长桥证券均为境外互联网券商，拥有香港、美国、新加坡等地合规经营牌照，主营港美股、期货、境外基金等交易业务。三家机构均未取得中国证监会颁发的境内经营资质，违规面向内地投资者开展开户引流、交易服务、资金划转等跨境证券业务，此次被监管部门立案调查并拟从严处罚。

　　同日，证监会发布，经国务院同意，中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》。

　　据八部门联合方案，整治覆盖境外非法机构、境内协助主体、引流中介、违规网络平台及自媒体全链条。明确禁止境外机构在境内营销、开户、处理交易指令、资金划转；禁止境内主体为其提供技术、运营、客服、推广等协助；禁止网络平台、自媒体发布引流推介信息。 方案设置两年集中整治过渡期（自印发之日起），稳妥化解存量风险、保障投资者财产安全。过渡期内，仅允许存量投资者单向卖出资产、转出资金，禁止买入、新增入金；过渡期结束后，境外机构须全面关停境内网站、APP 及配套服务器，彻底终止境内服务。

　　监管强调，整治不影响投资者合法财产权益，机构须做好账户处置与沟通，保障资金安全。 监管同时明确，合法跨境投资渠道保持畅通，境内投资者可通过港股通、QDII、跨境理财通等合规渠道投资境外市场，避免投资者正常境外投资需求受冲击。

　　实施方案的出台背景是，近年来部分境外证券机构绕开境内监管红线，以境外牌照 “合规” 为名，利用互联网无边界特性渗透境内市场，通过广告投放、社群引流、返利推广等方式招揽境内客户，提供港股、美股交易、融资融券、境外基金投资等服务。

　　此类活动不仅突破跨境资本管控、助长违规资金跨境流动、滋生外汇与洗钱风险，还存在投资者适当性缺失、资金安全无保障、纠纷维权难、个人信息泄露等突出隐患，严重扰乱资本市场秩序、损害境内投资者权益。

　　早在2022年12月30日，证监会已明确此类活动的非法性，依法开展对富途、老虎证券等境外券商非法跨境经营的整治工作，取缔境外券商增量非法业务活动，禁止其招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。老虎证券、富途证券等境外券商已停止境内违法开户服务，前期非法跨境展业风险蔓延的势头得到了有力遏制。

　　本次处罚与八部门联合方案，是前期整治的深化升级，标志监管从 “遏制增量” 进入 “全面清退存量、闭环全链条” 阶段。

　　此次联合整治建立部际协同机制：证监会牵头案件查处、名单管理；网信部门清理涉非信息、处置违规账号；工信部下架违法APP；市场监管部门查处违法广告；央行、外汇局严管资金跨境、打击地下钱庄；公安部门侦办涉嫌刑事犯罪案件；地方政府落实属地责任，形成全链条闭环监管。

（文章来源：界面新闻）