因未认真履行谨慎勤勉义务等违规行为，川发证券基金被监管责令改正
5月8日，四川证监局发布公告表示，经查，四川发展证券投资基金管理有限公司（以下简称“川发证券基金”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；未建立、健全投资审查管理制度；未认真履行谨慎勤勉义务；未健全激励奖金递延发放机制的情况。
四川证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对川发证券基金采取责令改正的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。川发证券基金应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，在收到决定书之日起30日内向四川证监局提交书面整改报告。同时，对公司法定代表人、董事长宋贵祥采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：北京商报）
