近日，证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，对北京格隆汇投资顾问有限公司（以下简称"格隆汇投资顾问"）采取监管谈话的行政监管措施。

　　经查，格隆汇投资顾问存在以下主要违规问题：一是违规从事期货投资咨询业务，同时在异地违规开展证券投资咨询业务。二是为不具备投顾资格登记条件的员工登记投顾资格，且部分不具备投顾资格的员工实际开展了投顾服务。三是在平台展业过程中未按规定注明公司名称和证券投资顾问姓名，证券投资顾问依据研究报告作出投资建议时，也未说明研究报告发布人与发布日期。四是存在向客户承诺及保证投资收益的情形。此外，公司员工还存在违反公司规定在短视频平台展业的行为。

　　北京证监局指出，格隆汇投资顾问的上述一系列违规行为，反映出公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第八条、第九条、第十二条第一款第一项、第二项以及第二十四条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，北京证监局决定对格隆汇投资顾问采取监管谈话的行政监管措施。

　　天眼查信息显示，格隆汇投资顾问有限公司由深圳格隆汇信息科技集团有限公司100%持股。近年来，格隆汇转型投资顾问业务，在各大招聘网站上，充斥着其招聘投顾销售等岗位信息。

（文章来源：深圳商报·读创）