尽职调查不充分！中信建投将接受监管谈话，公司合规问题频发去年收3张罚单
4月30日，北京证监局官网发布关于对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定。
经查，中信建投在证券发行保荐的个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分,未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。
上述行为违反了相关规定。根据相关法律法规，中国证监会北京监管局决定对中信建投采取监管谈话的行政监管措施，要求其主要负责人按指定日期携带有效身份证件到监管局接受谈话。
年报显示，中信建投2025年实现营业收入233.22亿元，归母净利润94.39亿元，两项指标均实现两位数增长。作为头部券商，中信建投的四大业务板块收入全线上涨，其中投行业务仍然保持优势。
在亮眼的成绩单背后，中信建投仍然面临合规风险。
2025年，该公司收到3张监管罚单，违规事实包括：未充分关注并审慎核查发行人股东出资来源存在的异常情况，核查程序执行不到位；未充分关注发行人收入确认、采购管理等方面存在不规范情形，发表的核查意见不准确；未充分关注并审慎核查发行人采购的关联交易情形等。
（文章来源：深圳商报·读创）
