浙江证监局开罚单：同花顺基金销售公司存多项缺陷被责令改正
根据浙江证监局在2026年4月10日发布的公告，浙江同花顺基金销售有限公司因多项违规行为被采取责令改正的行政监管措施。
经核查，该公司存在与股东、实际控制人及关联方混同的情况，违反了相关监管办法的规定。此外，公司未将基金销售保有规模纳入考核体系，未对基金管理人及产品进行审慎调查和风险评估，且未建立私募基金销售利益冲突评估机制。同时，部分运营人员、客服及大客户经理未取得基金从业资格，亦违反了相关规定。
（文章来源：财中社）
