3月19日，香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）在官网发布消息称，元大证券（香港）有限公司（以下简称“元大证券”））前负责人郭哲荣进行恒生指数期权的对盘交易及操作秘密账户，禁止郭哲荣重投业界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，并处以罚款100万港元。

　　香港证监会调查发现，2020年7月2日至2020年11月24日期间，郭哲荣在担任元大证券自营交易员时，以协调的交易模式，在元大证券的自营交易账户与一个以其妻子的名义在另一家经纪行持有的证券交易账户之间，执行了25项恒生指数期权的对盘交易，这些对盘交易使其妻子的账户在损害元大证券利益的情况下获得名义利益。

　　另外，郭哲荣以在当时的买卖价差以外的价格执行多项对盘交易，可能会干扰到正常定价过程的中立性和客观性；郭哲荣曾将其妻子账户内部分所得收益转移至其个人账户，最终得以从有关对盘交易中获利。对此，香港证监会认为，郭哲荣的行为除了在损害元大证券利益的情况下让其妻子获利，同时也削弱了市场的廉洁稳健。

　　经查，郭哲荣向元大证券隐瞒了他在其妻子的账户中拥有的实益权益，在另一家经纪行拥有的两个证券交易账户，以及他在这些账户中进行的个人交易活动。在隐瞒这些账户的同时，郭哲荣多次向元大证券提交虚假申报，声称他除了一个已获元大证券批准的账户外，并无维持任何属他名下或他对其有实益拥有权或影响力的其他证券交易账户。

　　香港证监会称，郭哲荣的上述行为违反了元大证券的员工交易政策，并妨碍元大证券监察其个人交易活动。郭哲荣行为性质严重且属于不诚实，因而令人对他获发牌的适当人选资格产生关注，香港证监会在决定采取上述处分时，已综合考虑郭哲荣在解决香港证监会提出的关注事项方面表现合作以及其过往并无遭受纪律处分的纪录。

（文章来源：经济参考网）