泽元私募证券投资基金被责令改正 涉多项违规行为
蓝鲸新闻3月3日讯，近日，广东证监局发布了行政监管措施决定书，剑指泽元私募证券投资基金管理（广东）有限公司。
决定书显示，泽元私募证券投资基金管理（广东）有限公司存在以下违规情形：一是安排未取得基金从业资格的人员从事私募基金募集活动，安排非公司员工进行投资交易操作；二是从事与私募基金管理无关的咨询服务；三是委托不具有基金销售资格的机构从事资金募集活动；四是未按规定及时报送信息；五是未通过获取资产证明或收入证明材料等方式了解部分投资者的财务状况。
以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《证券期货投资者适当性管理办法》的规定。
对此，广东证监局决定对泽元私募证券投资基金管理（广东）有限公司采取责令改正的行政监管措施。
（文章来源：蓝鲸新闻）
