员工无证上岗+未报备任职材料 乌鲁木齐银行基金销售业务被责令整改
2026年03月02日 12:28
来源: 财中社
东方财富APP

方便,快捷

手机查看财经快讯

专业,丰富

一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

提示:

微信扫一扫

分享到您的

朋友圈

  根据新疆证监局在2026年3月2日发布的公告,乌鲁木齐银行股份有限公司因基金销售业务存在多项问题,受到责令改正的监督管理措施。

  具体问题包括未按规定报备基金销售业务部门负责人任职备案材料、未报备离任审查报告、未将投资人长期投资收益纳入考核评价指标体系、未及时申请换领经营证券期货业务许可证,以及部分基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。

  乌鲁木齐银行股份有限公司需在收到决定书后30日内向新疆证监局提交书面整改报告,并对照相关法律法规采取有效的整改措施。

(文章来源:财中社)

文章来源:财中社 责任编辑:6
原标题:员工无证上岗+未报备任职材料 乌鲁木齐银行基金销售业务被责令整改
郑重声明:东方财富发布此内容旨在传播更多信息,与本站立场无关,不构成投资建议。据此操作,风险自担。
举报
分享到微信朋友圈

打开微信,

点击底部的“发现”

使用“扫一扫”

即可将网页分享至朋友圈

扫描二维码关注

东方财富官网微信


扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-61278686 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:4000300059/952500