国泰海通证券黑龙江分公司被出具警示函，涉员工违规买卖证券等
蓝鲸新闻12月26日讯，近日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指国泰海通证券股份有限公司黑龙江分公司（原国泰君安证券股份有限公司黑龙江分公司）及其相关责任人。
决定书显示，国泰海通证券股份有限公司黑龙江分公司存在以下问题：一是员工违规买卖证券；二是员工违规操作客户证券账户；三是对员工管理不到位。
分公司未能有效识别并防范上述行为，反映出分公司对合规管理不到位的问题。池浚作为时任的分公司负责人，对分公司合规运营应当承担责任。
此外，崔刚在分公司任职期间违规操作客户证券账户、向他人推介销售非原国泰君安证券股份有限公司发行或代销的金融产品。违反《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。
针对以上问题，黑龙江证监局决定对国泰海通证券股份有限公司黑龙江分公司、池浚、崔刚采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：蓝鲸新闻）
