近日，厦门市鑫鼎盛控股有限公司（以下简称“鑫鼎盛”）因旗下“随牛AI”手机App涉嫌违规荐股等事项，被厦门证监局采取责令改正的监管措施。

　　读创财经梳理统计，这已是这家老牌投顾机构自2019年以来收到的第5张监管“罚单”。

　　此次监管处罚的核心直指“随牛AI”的合规漏洞。经查，厦门证监局发现鑫鼎盛存在以下问题：

　　一是公司自研的手机APP“随牛AI”，除向投资者提供行业资讯、股票历史涨跌幅等客观信息外，还包括向投资者提供个股分析预测和行业板块分析预测的功能，属于荐股软件，但公司未对该荐股软件进行风险评级，在销售该产品过程中也未对投资者进行风险评级，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令〔第202号〕）第十五条、第十八条，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第二项和《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条的规定。

　　二是公司未针对荐股软件提供的服务建立客户回访机制，未对已购买荐股软件服务的客户开展回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条的规定。

　　厦门证监局根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定对鑫鼎盛采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　回溯监管记录，鑫鼎盛的违规行为并非孤例，而是呈现出“屡罚屡犯”的恶性循环。

　　2024年12月，厦门证监局曾披露，鑫鼎盛员工周伟成在2023年6月至2024年7月间，通过“快手”平台持续公开分析推荐个股，公司因人员执业管理不到位被要求立即改正，董事长兼总经理林劲更是因负有领导责任被监管谈话。同时，直接涉事的员工收到监管机构的警示函。

　　值得注意的是，此次处罚还揭开了公司在反洗钱领域的短板——基金销售业务的反洗钱制度、部门设置未向监管报备，培训也未覆盖全员，暴露出合规管理的系统性漏洞。

　　天眼查显示，厦门市鑫鼎盛控股有限公司（曾用名：厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司）成立于1997年，位于福建省厦门市，是一家以从事商务服务业为主的企业，注册资本1亿元。该公司是国内首批经中国证监会批准具有证券投资咨询执业资格的机构之一。

　　鑫鼎盛控股还控股鑫鼎盛期货、多快好省网络科技有限公司、上海迈维资产管理有限公司等多家企业。该公司官网介绍，鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）