因开展私募基金业务存多项违规行为，开云股权投资被宁波证监局警示
北京商报讯（记者李海媛）9月5日，宁波证监局发文称，经查，宁波开云股权投资管理有限公司（以下简称“开云股权投资”）在开展私募基金业务活动中，存在未备案私募基金；登记备案信息不准确；未按照合同约定向投资者进行信息披露；公司合规风控负责人长期缺位，未认真履行谨慎勤勉义务；未妥善保存投资者适当性管理相关资料等问题，违反了多项规定。
根据有关规定，宁波证监局决定对开云股权投资采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信数据库。
（文章来源：北京商报）
