8月21日，R通达1（原“*ST华铁”或“华铁股份”）公告称，公司收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》，因信息披露违规等事项，公司及相关人员将面临不同额度的处罚。这也是华铁股份在退市后收到的监管“追罚单”。

　　此前，华铁股份股票连续20个交易日收盘价低于1元，触发《股票上市规则》的终止上市条件。2024年8月27日，因触发面值退市规则，深交所正式终止华铁股份股票上市。2024年11月1日起，公司股票退至股转系统挂牌转让，股票简称变更为“R通达1”。

　　广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》显示，华铁股份退市前新发生以下违法行为，一是2023年半年报未按规定披露关联交易约11亿元；二是2023年一季报、半年报、三季报虚增存货6亿元，2023年半年报、2023年三季报多计货币资金5000万元、7000万元。

　　对此，广东证监局对华铁股份给予警告，并处以500万元罚款；对公司实控人、时任董事长宣瑞国给予警告，并处以950万元罚款；对公司时任财务总监、副总经理张璇等人给予警告，并处以50万至250万元罚款。

　　此次，广东证监局对华铁股份、董监高人员累计处以2415万元罚款，惩罚金额接近顶格。另外，在前次已对宣瑞国采取终身市场禁入措施的基础上，广东证监局对张璇采取5年市场禁入措施。

　　值得注意的是，华铁股份此前已多次因信息披露问题被监管部门处罚。

　　2024年5月，因华铁股份涉及未披露大额资金占用、财务造假等严重信息披露违规问题，广东证监局对公司及相关责任人员下发行政处罚及市场禁入决定书，对公司及14名相关责任人员处以罚款合计2620万元，对公司实际控制人宣瑞国实施终身市场禁入。

　　2024年12月，针对华铁股份未按期披露2023年年报的违法违规行为，广东证监局作出行政处罚决定，对华铁股份处以300万元罚款，时任董事长宣瑞国、财务总监张璇分别被罚150万元和80万元。

　　近年来，中国证监会健全资本市场防假打假机制，完善行政、民事、刑事立体追责体系，“零容忍”打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为。本次华铁股份在退市1年后收到监管的“追罚单”，再次为上市公司敲响警钟：退市不免责，违规必被罚。

（文章来源：上海证券报）