因内控及合规管理不完善等问题，股掌柜证券投资咨询被监管责令改正
北京商报讯（记者李海媛）6月13日，湖南证监局发文称，经查，股掌柜证券投资咨询有限公司（以下简称“股掌柜”）存在内部控制及合规管理不完善；虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；信息公示及风险提示不到位；直播业务开展不规范等违规行为。
根据有关规定，湖南证监局决定对股掌柜采取责令改正的行政监管措施，并要求其应高度重视，对上述问题认真整改，强化内部控制，提高合规运作水平。
（文章来源：北京商报）
