6月6日，证监会四川监管局公告披露，四川天睿博裕股权投资基金管理有限公司（以下简称“天睿基金”）因存在多项违规行为，该公司以及公司法定代表人、执行董事、总经理曾飞然被四川证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

　　具体来看，天睿基金违规事实包括：一是部分基金产品未按规定办理备案手续；二是从事与私募基金管理无关的业务；三是未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；四是未按规定程序收集部分投资者资产证明，未认真履行谨慎勤勉义务。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款、第二十六条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条规定。

　　根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款规定，四川证监局决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司法定代表人、执行董事、总经理曾飞然对上述违规行为负有责任，同步被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

　　天眼查显示，四川天睿博裕股权投资基金管理有限公司成立于2015年10月，注册资本1000万元。公司是一家专注于私募投资基金管理的机构，其主要业务包括股权投资基金的设计、募集、管理和退出，服务于高净值投资者和企业客户。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）