北京和众汇富因多项违规被责令改正
根据中国证监会北京监管局在2025年5月9日发布的公告，北京和众汇富科技股份有限公司因存在多项违规行为，受到责令改正的行政监管措施。
具体违规行为包括：公司总部未能有效承担管理职责，内控机制不健全，以及合规管理不完善。此外，人员管理不到位，第三方机构人员进行一般证券从业登记，且无证券投资咨询资质的员工开展证券投资咨询业务。
在业务管理方面，北京和众汇富科技股份有限公司存在多个问题，如部分客户未签收确认风险揭示书、未签订证券投资顾问协议，且存在虚假、不实、误导性营销宣传，承诺收益的情况。公司未根据客户的风险承受能力和服务需求提供投资建议，部分投资建议缺乏事实支持和合理依据，未提示潜在投资风险，同时未说明软件工具所使用的数据信息来源，业务资料保存也不善。针对这些问题，公司需在收到决定之日起60日内向监管局报送书面整改报告。
（文章来源：财中社）
