山东神光因合规管理和内控不到位被出具警示函

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山东神光因合规管理和内控不到位被出具警示函

2025年04月15日 15:49

来源：财中社

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　　根据山东证监局在2025年4月15日发布的公告，山东神光咨询服务有限责任公司因合规管理和内部控制不到位，被采取出具警示函的监管措施。

　　该公司未在营业场所公示所有证券投资顾问人员的姓名及其登记编码，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条和第十二条的相关规定。

（文章来源：财中社）

文章来源：财中社责任编辑：6

原标题：山东神光因合规管理和内控不到位被出具警示函

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