3月28日，中国证监会连发9条监管公告，处罚事由均涉投行业务，被点名的券商有德邦证券、华林证券、长江证券、五矿证券、方正证券、浙商证券。具体来看六家券商的情况：
德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施，要求德邦证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施，要求华林证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。
长江证券承销保荐有限责任公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。
浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，要求浙商证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监局提交书面问责报告。
五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，要求五矿证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。
方正证券承销保荐有限责任公司在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。
本文综合证监会网站
（文章来源：21世纪经济报道）
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