中国证监会对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施
上证报中国证券网讯（记者李雨琪）3月28日晚间，中国证监会官网披露关于关于对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定。
经查，中国证监会发现该公司在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。中国证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
同时，中国证监会还发布关于对瞿凡凯、时光楠采取出具警示函措施的决定。
经查，中国证监会发现方正证券承销保荐有限责任公司在个别公司债项目中尽职调查不到位，未有效核查发行人报告期财务报表合并范围及财务核算真实性和准确性。瞿凡凯作为时任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目负责人，对相关问题负有责任。中国证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。
中国证监会表示，方正证券承销保荐有限责任公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
