因个别项目尽职调查不充分等问题，华林证券及相关责任人被采取监管谈话措施
北京商报讯（记者郝彦）3月28日，中国证监会发布公告表示，经查，发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了相关规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。
对此，中国证监会决定，对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到中国证监会接受监管谈话。
中国证监会表示，华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。
（文章来源：北京商报）
