上证报中国证券网讯（记者仲茜）3月21日，新三板公司鸿达兴业股份有限公司（以下简称“R鸿达1”）发布公告，公司及相关责任主体收到中国证监会及其派出机构（江苏监管局）出具的行政处罚事先告知书。告知书显示，鸿达兴业、周奕丰涉嫌信息披露违法违规一案，已由江苏证监局调查完毕，证监会拟对鸿达兴业及相关责任人员开出合计5800万元的罚单，并对违法事实、理由、依据以及涉案人员相关权利予以告知。
上证报记者了解到，R鸿达1此前是深交所上市公司，于2024年9月股票触及面值退市，被深交所摘牌。而退市并非“免责”，江苏证监局对该公司进行了深入调查，持续推进案件调查程序，对其违法行为，依法依规从严处罚。
2023年9月，鸿达兴业披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，因公司涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。同年12月，实际控制人周奕丰因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。2024年3月18日，因连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元，鸿达兴业股票触及面值退市标准，被深交所正式摘牌。
股票退市后，监管部门对于退市前的违法违规行为，坚持一查到底的态度。《行政处罚事先告知书》显示，经监管部门调查，鸿达兴业涉嫌擅自改变2019年可转债募集资金用途、2020年至2023年存在财务造假、重大诉讼未依法披露等事项，涉及金额巨大，性质极其恶劣，严重侵害投资者的合法权益。
此次针对鸿达兴业的重大违法行为，证监会拟对鸿达兴业及相关责任人员开出合计5800万元的罚单。其中，针对实际控制人、董事长兼总经理周奕丰处以2200万元罚款并实施终身证券市场禁入措施；对财务总监林桂生处以600万元罚款，同时采取10年证券市场禁入措施。对于财务造假、擅自改变可转债募集资金用途这两类严重违法行为，监管部门对鸿达兴业及周奕丰均实施了顶格处罚。
据介绍，证监会对周奕丰、林桂生两名发挥主导、核心作用的人员从重罚款，并叠加适用财产罚、资格罚，突出“追首恶”；同时追究其他未能勤勉尽责的董监高责任，对其余责任人视履职情况分别给予50万至400万元不等的处罚，体现“惩帮凶”。上述对违法主体和责任人员的从严从重处罚，也彰显了监管部门对证券违法违规行为“零容忍”的决心。证监部门通过加大追责力度，提升违法成本，让违法违规者有痛感、明底线、知戒惧，也进一步织牢织密退市过程中的投资者“保护网”。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
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