华西证券重庆分公司因违规被出具警示函
3月21日，根据重庆证监局在2025年3月21日发布的公告，华西证券（002926）重庆分公司因存在违规行为而被采取出具警示函的监管措施。
具体而言，该分公司所辖证券营业部部分员工被发现存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，显示出其对员工执业行为的管理不到位，合规风控把关不严。
上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第（七）项以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项的相关规定。重庆证监局要求华西证券重庆分公司深刻吸取教训，立即采取有效措施进行整改，并加强对员工的培训及警示教育，以提升合规管理水平。若对该监管措施不服，分公司可在规定时间内提出行政复议申请或提起诉讼。
（文章来源：财中社）
