“长牙带刺、有棱有角”是监管部门对证券行业一以贯之的态度。证监会提出持续强化对证券公司从业人员的监管。

　　2025年2月，中国证监会与最高人民检察院联合举行新闻发布会并发布指导性案例。会上提出针对金融机构从业人员管理问题，向行政主管部门、行业协会、金融机构制发检察建议，推动实现“办理一案、治理一片”。此外，证监会强调对从业人员的法治宣传和职业道德教育，引导诚信经营、合法交易、依法履责，促推资本市场健康稳定发展。

　　南都·湾财社梳理统计，自2025年以来，已经有44名证券从业人员被监管点名，关联了23家券商。监管层对于证券从业人员的严监管态度可见一斑。

　　44名从业人员被“点名”

　　东吴、华安、海通关联数量居首

　　南都·湾财社梳理发现，截至3月18日，一共有44名从业人员被监管“点名”，关联23家券商。

　　从券商的角度来看，23家关联的券商多为上市券商，中山证券、华龙证券、华源证券、国都证券、万和证券暂未正式登陆沪深交易所。

　　从券商被关联的数量来看，东吴证券、华安证券、海通证券三家高居榜首，均涉及4名从业人员被监管系统点名的情况。

　　值得注意的是，23家涉及的券商中，有4家来自湾区，分别为平安证券、招商证券、国信证券、中山证券。具体来看，平安证券、招商证券均关联了3名从业人员被监管“点名”的事件，国信证券与中山证券则均关联了1名从业人员被监管“点名”的事件。

　　具体来看，招商证券涉及的3名从业人员分别为杨猛、刘兴德以及苏宝亮。

　　据悉，深交所受理了深圳市飞速创新技术股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市的申请，招商证券为项目保荐人，杨猛、刘兴德为项目保荐代表人。在执业过程中，上述两人存在以下违规行为：1、对发行人信息系统相关内部控制缺陷的核查程序执行不到位；2、对发行人销售相关核查程序执行不到位。因此，上述两人被深交所采取书面警示的自律监管措施。

　　苏宝亮作为证券从业人员违法买卖证券，深圳证监局对其行为进行了立案调查，最终决定没收苏宝亮违法所得147.04万元，并处以75万元罚款。

　　平安证券被关联的3名从业人员分别为韩冰清、李广辉、彭朝晖。

　　其中，韩冰清在平安证券浙江分公司从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形。因此，被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，平安证券是昆腾微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。彭朝晖作为该项目组实际团队负责人，李广辉作为该项目的签字保荐代表人，被广东证监局采取监管谈话的行政监管措施。

　　15名从业人员被罚款

　　5名“董监高”从业人员被“点名”

　　在梳理中，湾财社发现，从监管措施的角度观察发现，主要的监管措施多为监管函、监管谈话、罚款、警示、没收违法所得、责令改正、计入诚信档案等。

　　从44名被点名的从业人员来看，警示的频率最高，出现了17次，罚款的频率次之，出现了15次。不过，罚款涉及的违规事件影响更为恶劣。

　　从业人员身份角度来观察，44名被监管点名的证券从业人员，既有普通营业部的经纪业务人员，也有参与IPO项目的保荐代表人，其中更有“董监高”身份的券商高管。

　　具体来看，一共有5名“董监高”身份的券商从业人员在2025年被监管层点名。他们分别是为湘财证券孙永祥、国都证券杨江权、财通证券吴某霞、渤海证券张瑞生、渤海证券张锐。

　　孙永祥曾位居湘财证券总裁一职，在上述5人中，原职位影响程度最为深远。2025年1月9日晚，重庆证监局发布公告称，因内幕交易且违法行为情节严重，对孙永祥罚没1842.09万元，并被证券市场禁入5年。具体来看，孙永祥存在四方面违法事实：一是知悉相关未公开信息情况；二是利用未公开信息交易；三是明示、暗示他人利用未公开信息交易；四是作为证券从业人员违规买卖股票。

　　杨江权则曾先后担任国都证券副总经理、财务负责人、总经理等职务，截至2024年11月14日仍为国都证券员工。由于杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”8万股，被北京证监局处以15万元的罚款。

　　渤海证券方面，张锐为时任渤海证券投行部高级副总裁，张瑞生为时任渤海证券投行部项目经理。2月5日，中国证监会公布的行政处罚决定书显示，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在对资金来源及实际控制人核查未勤勉尽责的情况，导致所出具的相关核查意见与实际情况不一致，存在虚假记载。张锐、张瑞生被认定对此违法行为负有责任，因此被给予警告，并分别处以8万元罚款。

　　财通证券的吴某霞是上述5人中，唯一收到来自人行处罚的“董监高”。据悉，财通证券未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。吴某霞作为时任财通证券合规部副总经理对上述违法行为负有责任被处以4万元罚款。

（文章来源：南方都市报）