因部分岗位职责未实现有效分离等问题，银泰证券一营业部被监管出具警示函
北京商报讯（记者郝彦）3月11日，河北证监局发布公告表示，银泰证券唐山西山道证券营业部存在多个问题，具体来看，该营业部存在营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离的情形。
同时，未有效落实从业人员投资行为管理要求，未按要求申报从业人员及其配偶、利害关系人的场内证券投资行为。
此外，该营业部未严格落实经纪人登记管理要求，证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。
上述行为违反规定，河北证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：北京商报）
