近日，上海监管局最新披露，上海钜澎资产管理有限公司（简称“钜澎资产”）被采取出具警示函的监督管理措施。

　　经查，该私募存在2类违规行为：一是挪用基金财产；二是未尽谨慎勤勉义务，投前尽调不充分，投后管理不到位。

　　据中基协，钜澎资产是一家私募股权、投资基金，成立于2012年6月，同年11月完成登记，注册资本1000万元，实缴比例为93%，在管规模显示为20-50亿元，机构信息最后更新时间是2021年7月。目前，钜澎资产由钜派投资直接持股85%。

　　2015年7月，钜派投资成为国内第二家赴美上市的财富管理机构。但在2022年6月，钜派投资因市值太低遭纽交所启动退市摘牌程序。如今公司已被标注失信被执行人、被执行人、限制高消费、限制出境。

　　经统计，同样出自上海监管局之手，钜澎资产已先后在2022年、2023年被处罚。

　　上海监管局罚单指出，2023年11月，钜澎资产已被采取出具警示函的监督管理措施。经查，在开展私募基金业务中，该私募存在2类违规行为：一是未尽谨慎勤勉义务，投前尽调不充分，投后管理不到位；二是未如实向投资者披露基金投资、关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息。

　　2022年7月，钜澎资产及时任总经理朱某杰均被上海监管局给予警告，并各罚3万元。

　　罚单指出，2017年，钜澎资管先后发起成立钜澎大观稳盈优先私募基金 1号、2号基金（以下合称：涉案基金）。涉案基金资产投资标的涉及多个交易结构，包括但不限于：涉案基金作为优先级LP、韬蕴资本作为劣后 LP分别出资6亿元、9亿元，成立有限合伙公司韬蕴一号，韬蕴一号又将这15亿元借款给韬蕴资本等。

　　钜澎资管在涉案基金2017 年年度管理报告“交易结构”栏目中，未如实向投资者完整披露涉案基金交易结构。2017-2019年发布的多份定期报告披露的涉案交易结构信息均存在上述问题。另外，2018-2019年报告持续披露显示韬蕴一号向韬蕴资本出借15亿元，但实际仅出借6亿元。

　　上海监管局认为，前述基金产品交易结构信息及借款金额信息对投资者了解基金交易决策、收益分配和风险承担等具有重大影响，属于可能影响投资者合法权益的重大信息。钜澎资管未按约定，如实向投资者披露前述信息，且涉及的信息披露文件份数较多，持续时间较长，违反相关规定，构成违法行为。

　　针对上述违规行为，2023年7月，中基协还对钜澎资管进行公开谴责，暂停私募产品备案6个月。

　　此外，同样由钜派投资实控的证券类私募钜洲资产，自2022年起，已五度遭遇上海监管局处罚，旗下高管也难逃处罚。

　　经查，钜洲资产存在多类违规行为，包括利用基金财产及职务之便，为本人或投资者以外的第三方牟取利益，进行利益输送；挪用基金财产，玩忽职守，不按照规定履行职责；未按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、基金承担的费用等可能影响投资者合法权益的重大信息等。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）