3月3日，安徽证监局发布行政监管公告，针对安徽昆冈股权投资管理有限公司（以下简称“昆冈股权公司”）在私募基金业务中存在的多项违规行为，依法采取监管措施，这是近期私募行业监管趋严背景下又一典型案例。

　　根据公告，昆冈股权公司在私募基金业务活动中存在多项违规情形：部分基金产品在合格投资者确认及风险评级环节未严格履行义务，导致投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配；从事与私募基金管理无关的业务，偏离了私募基金专业化运营的监管要求；未按规定办理基金备案手续，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》关于信息披露的强制性规定。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十七条及第二十三条等条款，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条。

　　针对上述违规行为，安徽证监局要求公司限期整改违规行为，并提交书面整改报告。此外，时任法定代表人、总经理姚振山因对上述违规行为负有直接责任，被采取出具警示函的监管措施，相关记录将记入证券期货市场诚信档案。

　　昆冈股权公司成立于2010年，前身为芜湖点石股权投资管理有限公司，总部位于安徽芜湖，主要从事投资管理、资产管理等业务，股权结构显示由张蕾控股60%，上瑞控股及上海正颐投资各持股20%。此次整改要求公司30日内提交报告，若对监管措施不服，可申请行政复议或诉讼，但措施不停止执行。

　　此次事件反映出私募行业在快速扩张中仍存在合规短板，尤其是投资者适当性管理、业务聚焦度及备案规范性等问题。监管层通过强化执法力度，进一步压实机构主体责任，推动行业回归本源。

（文章来源：财中社）