资产证券化业务违规 天风资管被出具警示函
上证报中国证券网讯（记者徐蔚）上海证监局于近日公告，天风（上海）证券资产管理有限公司（下称“天风资管”）因在从事资产证券化业务中存在违规情形，被监管采取出具警示函的行政监管措施。
具体来看，天风资管涉及4项违规情形。一是部分项目对相关业务参与人尽职调查不充分，个别项目尽职调查报告中存在数据错误。二是部分项目存续期间信息披露不及时，对可能影响资产支持证券投资者利益的重大事件未及时披露临时报告。三是个别项目未及时督促有关机构按照计划说明书约定进行现金流归集。四是合规检查制度不健全，内部控制制度执行不到位。
上海证监局决定对天风资管采取出具警示函的行政监管措施，并要求天风资管应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，加强业务质量控制。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
