广东证监局出手！两家私募被罚
2月13日，广东证监局发布《关于对珠海通沛股权投资管理合伙企业（有限合伙）采取责令改正措施的决定》和《关于对广东弈鸣私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。
公告显示，珠海通沛股权投资管理合伙企业（有限合伙）在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是为单一项目设立多只基金，投资者人数超过法定限制；二是将基金财产所产生的利息收益以财务顾问费名义收取至你合伙企业账户。广东证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。
广东弈鸣私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作；二是未按规定向投资者进行信息披露；三是未按规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项；四是对部分私募基金的风险评级不恰当。广东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。
同时，朱阳作为广东弈鸣法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有主要责任。根据相关规定，广东证监局决定对朱阳采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：中国证券报·中证金牛座）
