蛇年首张券商罚单落地 中天证券收下警示函
新春伊始，首张券商罚单正式落地。
2月7日，辽宁证监局披露一张罚单，剑指中天证券存在的多项违规行为。
辽宁证监局指出，经查，中天证券存在以下问题：
一是对部分从业人员注销登记不及时。
二是个别人员存在违规兼职情况。
三是从业人员投资行为监控管理不到位。
依据相关规定,辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
财经评论员张雪峰向记者分析，尽管监管力度逐步加大，但仍可能存在技术漏洞或监管覆盖不足的领域，给违规行为留下空间。同时，券商内部对从业人员行为的监控机制不完善，问责制度和风险管控体系也存在短板。
公开资料显示，中天证券是辽宁省国资委控股的省属国有证券企业。公司于2004年7月14日成立，注册地及总部办公地点在辽宁省沈阳市。初始注册资本5亿元，经过四次增资扩股，注册资本22.25亿元。
业绩方面，经大华所审计的2023年度报告显示，中天证券当期营业收入4.89亿元，同比增长16.26%；归母净利润0.58亿元，同比激增154.98%。
（文章来源：国际金融报）
