深圳商报·读创客户端记者宁可坚

　　近日，华龙证券一营业部因多项违规被监管责令改正。

　　据重庆证监局1月17日发文，经查，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题。上述行为违反了相关规定。

　　重庆证监局指出，根据相关规定，现对华龙证券重庆永川人民大道证券营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　重庆证监局强调，该营业部应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，规范费用管理和员工执业行为，提高合规管理水平。

　　此外，该营业部负责人牛阳也被出具警示函。

　　重庆证监局指出，牛阳作为营业部负责人，对上述问题负有直接责任。根据相关规定，现对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。重庆证监局强调，该营业部负责人应切实强化证券基金合规知识学习，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。

　　资料显示，华龙证券股份有限公司成立于2001年5月18日，是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，注册资本63.35亿元。

　　华龙证券经营范围包括：证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、财务顾问、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、直接投资、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。

　　2016年初公司成功挂牌新三板，后于2018年8月退市摘牌，全力冲刺A股上市。

　　从最新IPO进度来看，据上交所披露，华龙证券主板目前IPO审核状态为“已问询”，更新时间为2024年12月30日，受理日期为2023年3月4日。

　　业绩方面，2023年华龙证券营业收入为11.97亿元，同比下降10.93%；归母净利润为3.22亿元，同比下降24.2%。主营业务中仅有自营业务翻盘，揽收4.39亿元，同比激增52.2%。经纪、信用、投行和资管业务均有不同程度下降。

（文章来源：深圳商报·读创）