11月22日消息，证监会披露行政处罚决定书，刘洪涛、娄阁二人因操纵新三板股票腾茂科技 ，被罚没近3.35亿元。

　　证监会查明，2023年6月19日至9月28日，刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户等6个证券账户(以下简称账户组），交易“腾茂科技”。

　　操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入536.63万股，随后将大部分股票卖出，持有余股702股，扣除税费后盈利8367.49万元。

　　刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。

　　证监会指出，刘洪涛、娄阁操纵“腾茂科技”包括三个阶段。

　　一是建仓阶段，即2023年6月19日，账户组通过大宗交易单向买入500万股，持仓量占流通股本比例由0上升至11.75％。

　　二是拉升股价阶段，即6月29日至7月3日，账户组通过高价相关交易拉抬股价，股价从11.97元拉抬至25.8元，涨幅高达115.54％，同期三板成指从922.86上涨至924.04，涨幅0.13％。

　　三是出货阶段，即7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额1.22亿元。其中，7月4日至7月31日为集中卖出期间，卖出价格均接近22.8元/股，累计卖出金额1.21亿元。

　　证监会认为，刘洪涛与娄阁是合作关系，娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。

　　随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。

　　证监会认定，刘洪涛、娄阁在操纵“腾茂科技”过程中分工协作，相互配合，属于共同违法。其中，刘洪涛是操纵行为的发起者、决策者，起主要作用，应承担主要责任。娄阁是操纵行为的实施者，起次要作用，应承担次要责任。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得8367.49万元，其中，刘洪涛承担8047.89万元，娄阁承担319.60万元；同时证监会对二人处以2.51亿元罚款，其中，刘洪涛承担2.41亿元，娄阁承担958.81万元。

　　此外，鉴于刘洪涛严重扰乱证券市场秩序，娄阁的违法行为情节较为严重，证监会决定：对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施。

　　自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

　　同时，证监会也对二人交易行为做出了限制，证监会根据相关规定决定，对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

（文章来源：大河财立方）