近日，国家金融监督管理总局上海监管局公布的两则行政处罚事先告知书送达公告显示，拟对原安信信托高超作出取消董事、高级管理人员任职资格三年的行政处罚；拟对原安信信托朱文作出禁止从事银行业工作终身的行政处罚。

　　上述两人均为原安信信托高管。去年以来，监管部门披露了多个与安信信托相关的处罚信息，且该公司已有多位原高管被处罚。

涉嫌违规挪用信托财产等行为

　　其中一则行政处罚事先送达公告显示，经查，朱文在原安信信托工作期间，涉嫌对该公司承诺信托财产不受损失或保证最低收益，违规将信托财产挪用于非信托目的的用途，违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务、未真实、准确、完整披露信息等违法违规行为负有直接管理责任。根据相关规定，拟对其作出禁止从事银行业工作终身的行政处罚。

　　另一则送达公告显示，经查，高超在原安信信托工作期间，涉嫌对该公司违规将信托财产挪用于非信托目的的用途、推介部分信托计划未充分揭示风险、违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务等违法违规行为负有直接管理责任。根相关规定，拟对其作出取消董事、高级管理人员任职资格三年的行政处罚。

　　资料显示，朱文曾任安信信托合规总监。高超则是原安信信托控股股东上海国之杰投资发展有限公司实控人高天国的女儿，曾任安信信托董事、副董事长。2022年4月5日晚间，原安信信托发布公告称，公司实际控制人高天国4月4日因病逝世。

　　根据送达公告，因采取直接送达、邮寄送达等方式无法送达告知书，所以采取了公告送达方式。相关人如对处罚意见有异议，可在收到意见之日起十个工作日内向监管部门提出陈述和申辩。逾期未提出陈述和申辩，视为放弃陈述和申辩的权利。

安信信托此前已有多人被处罚

　　去年以来，与安信信托相关的多个处罚信息被披露。

　　去年10月，上海金融监管局发布了对时任安信信托董事长王少钦的行政处罚信息。据行政处罚信息公开表，王少钦对原安信信托5项违法违规行为负有直接管理责任：1.部分信托项目违规承诺信托财产不受损失或保证最低收益。2.违规将部分信托项目的信托财产挪用于非信托目的的用途。3.推介部分信托计划未充分揭示风险。4.违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务。5.部分信托项目未真实、准确、完整披露信息。根据相关规定，监管部门取消王少钦银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身。

　　今年7月9日和10日，上海金融监管局官网连续披露多张关于安信信托的罚单。其中，时任原安信信托风控总监、信托业务一部总经理冯之鑫对原安信信托违规将信托财产用于股东、违规将信托财产用于兑付其它信托项目、违规将信托财产用于置换固有贷款、违规将信托财产用于其它非信托目的的行为负有直接责任，根据相关规定被禁止从事银行业工作十五年。

　　时任原安信信托信托业务三部总经理陈清军对原安信信托违规将信托财产挪用于非信托目的的用途负有直接责任，根据相关规定被警告，并处罚款40万元。

　　时任原安信信托信托业务一部副总经理张欢对原安信信托违规将信托财产挪用于非信托目的的用途负有直接责任，被警告，并处罚款20万元。

　　时任原安信信托副总经理梁清德，对原安信信托违规将信托财产用于股东、违规将信托财产用于兑付其他信托项目、违规将信托财产用于置换固有贷款、违规将信托财产用于其它非信托目的的行为负有直接责任，被禁止从事银行业工作十五年。

　　时任原安信信托信托业务五部总经理吴忠礼，对原安信信托承诺信托财产不受损失或保证最低收益负有直接责任，被警告并处罚款20万元。

　　近日，证监会发布了一则处罚决定书，其中披露了一件安信信托股票内幕交易案件。决定书显示，证监会对郑仲鑫内幕交易安信信托股票的行为进行了立案调查。内幕信息敏感期内，自然人郑仲鑫与内幕信息知情人梁某德（时任安信信托副总裁）存在电话联系和持续的微信即时通讯联系。郑仲鑫利用本人账户交易“安信信托”股票，还在内幕信息敏感期内建议他人买入“安信信托”。最终，证监会决定，责令郑仲鑫依法处理非法持有的证券，没收违法所得127.94万元，并合计处以633.82万元的罚款。

　　相关处罚是对原安信信托风险处置落地的一部分。2020年以来，原安信信托在有关部门的指导下持续开展重大风险化解工作，公司于2023年4月完成重组，并于5月更名为建元信托。

（文章来源：信托百佬汇）