资管圈一声惊雷!瑞丰达陷兑付危机 疑似“高位接盘”多只新三板股票
2024年05月11日 17:05
作者: 邱利 陈锋
来源: 华夏时报
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  近日,一则浙江瑞丰达资产管理有限公司(以下简称“瑞丰达资产”)跑路的消息,在资管圈掀起轩然大波。《华夏时报》记者多方求证后发现,该公司旗下私募产品的确出现了兑付危机,上海浦东分局经侦支队已介入调查。

  随着事件持续发酵,多只新三板股票陷入舆论漩涡。2023年下半年,瑞丰达资产新进6只新三板股票前十大流通股东名单,包括和嘉天健、味福记、农匠科技等,均在股价暴涨之后呈现出“自然人股东退出,私募基金新进”,市场关于其“高位接盘”的质疑声四起。

  私募产品兑付困难

  中基协公示信息显示,瑞丰达资产成立于2016年10月,实控人为邱文龙,注册资本3000万元,管理的资产规模在20亿至50亿元,注册地在浙江省湖州市,但办公地址在上海市浦东新区。

  目前,公司仅有12名全职员工,共备案了70只私募产品,其中2只已经提前清算,剩余68只产品尚在运作中,托管人包括招商证券国泰君安中信证券华泰证券广发证券中国银河证券等。

  据《华夏时报》此前报道,5月10日瑞丰达资产上海浦东新区办公处已经“人去楼空”,现场聚集着众多前来维权的投资者,其中不乏机构人士涉及金额高达4000多万元,目前上海浦东分局经侦支队已介入调查。

  北京市兰台(上海)律师事务所副主任孔祥君向《华夏时报》记者表示,近年来私募“跑路”事件频发,暴露了相关行业资金监管难点和痛点,也警示投资者要合理评估自身风险承受能力和个人风险偏好,选择适合自己投资产品,万勿为博取高收益而规避适当性审查。

  孔祥君还指出,本次涉案投资者要及时到公安机关递交材料,积极配合调查取证,耐心等待追赃挽损。

  新进多只新三板股票

  值得注意的是,瑞丰达资产在2023年下半年新进了不少新三板股票,据2023年年报显示,瑞丰达资产旗下产品最新出现在6只新三板股票的前十大流通股东名单中,包括味福记、和嘉天健、浩添储能、友联盛业、农匠科技和邦客乐,流通市值普遍不超过8亿元。

  从股价走势看,前述多只股票在瑞丰达资产新进之前,股价表现平稳,而在2023年6月底之后涨势惊人。Wind数据显示,和嘉天健仅在7月就暴涨1435%,味福记6月30日至9月28日区间涨幅为15462%,友联盛业6月30日至9月28日区间涨幅为1223%,浩添储能6月30日至11月30日区间涨幅也有78%,农匠科技8月31日至12月29日区间涨幅更是高达48914%。

  与此同时,在股价大幅上涨之际,前述多只股票前十大流通股东整体呈“多位自然人股东退出,私募基金大量买入后新进”的情况。例如,截至2023年12月底,瑞丰达时瑞一号、瑞丰达瑞雪二号、瑞丰达瑞雪三号等3只私募基金,分别新进为和嘉天健的第二、三、十大流通股东;而另一边,此前2023年中报里的7个自然人股东则在前十大流通股东名单“消失”。

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  一位私募人士向《华夏时报》记者分析称,新三板股票具有流动性差、交易量低、不好变现等特征,但同时也有利于以较少资金拉高股价的操作。

  根据天眼查平台显示的企业工商注册联系方式,《华夏时报》记者在5月10日致电瑞丰达资产,但电话却显示的是日赢控股,相关人士表示,并不清楚具体情况,公司和瑞丰达资产没有关系。

  乱象敲响行业警钟

  据知情人士透露,购买瑞丰达资产旗下私募产品的机构投资者偏多,包括一些券商资管、自营等。作为一家规模20亿至50亿元的中型私募,瑞丰达资产为何能获得券商机构的青睐?

  私募排排网数据显示,瑞丰达资产旗下不少产品业绩亮眼,截至4月30日,瑞丰达时瑞一号单位净值为8.9543,成立近两年以来收益高达795.43%;瑞丰达瑞星三号的数据更新于5月10日,成立以来也获高达43.79%的年化收益。

  财经评论员张雪峰向《华夏时报》记者表示,这起事件给私募行业敲响了警钟,同时普通投资者也要保持较高的风险意识,优先选择有良好信誉和业绩的私募基金,仔细研究相关私募产品的投资策略、过往业绩等情况,并了解产品的风险评估和退出机制,避免过于盲目追求高收益,理性进行投资和判断,并注意分散投资风险,不要轻易将全部资金投入某个项目或机构。

  张雪峰还指出,近年来私募行业骗局层出不穷,而背后的原因有多方面。首先,私募行业相对于公募基金等一般金融机构,存在着更灵活的交易策略和更高的收益潜力,吸引了不少投机心态的参与者。其次,一些不法分子利用私募的相对封闭性,从中谋取暴利。最后,私募行业的监管体系相对不完善,监管力度和效果仍有待加强。

  孔祥君也表示,目前私募基金监管确实存在部分灰色地带,为了促进行业迅速发展,相关规定赋予基金管理人较大自由管理权,但未能形成科学有效监督管理机制。回顾其他类似案例,大多数情况下内部监督形同虚设,外部监督不具备穿透力,最终导致基金运营不受约束。

(文章来源:华夏时报)

文章来源:华夏时报 责任编辑:126
原标题:资管圈一声惊雷!瑞丰达陷兑付危机,疑似“高位接盘”多只新三板股票
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