5月6日，广东证监局发布公告，关于对国信证券（002736.SZ）采取出具警示函措施的决定。

　　经查，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：

　　一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。

　　二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

　　基于以上问题，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源：广东证监局

　　据了解，这是国信证券近一个月内收到的第二份警示函。此前，4月19日，国信证券收到了深圳证监局下发的关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

　　经查，深圳证监局发现国信证券合规内控存在以下问题：

　　一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；

　　二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；

　　三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；

　　四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

　　截至收盘，国信证券股价为9.04元/股，当日涨幅为0.56%，总市值为869亿元。业绩方面，国信证券2024年一季报实现营业收入33.62亿元，同比下降19.24%；实现归母净利润12.29亿元，同比下降30.51%。

（文章来源：21世纪经济报道）