日前，北交所、全国股转公司发布2024年第一季度券商执业质量评价结果。此次共有101家券商参评，其中第一创业、中泰证券、中信建投位列前三，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。与此前北交所发布的去年第三季度券商执业质量排名相比，本次前十座次有较大变化，第一创业、中信建投、民生证券、万联证券、浙商证券、国泰君安均新晋前十。

　　据悉，该评价体系主要由专业质量得分和合规质量扣分组成，从券商保荐业务、发行并购业务、推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务等多维度考量，以100分为基础分，专业质量得分加分，合规质量扣分，综合计算后排名。

前十座次“洗牌”

　　根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》（下称《评价细则》），券商执业质量主要从专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项进行评价，以100分为基础分，专业质量得分加分，合规质量扣分，综合计算后排名。

　　具体来看，专业质量指标包括北交所业务，全国股转系统业务，北交所、全国股转系统经纪及研究业务三类。其中，北交所业务包括保荐业务、发行并购业务、做市业务；全国股转系统业务包括推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务；北交所、全国股转系统经纪及研究业务包括经纪业务、研究业务两项指标。

　　与此前北交所发布的去年第三季度券商执业质量评价结果相比，本次前十座次排名有较大变化。2023年第三季度执业质量排名前十的券商分别是开源证券、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券及光大证券。

　　而从本次发布的最新排名来看，第一创业从此前的第36名跃升至榜首，中泰证券从第4名上升至第2名，中信建投从第20名上升至第3名，排在第4名至第10名的分别是开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券以及国泰君安。与前一次“榜单”相比，第一创业、中信建投、民生证券、万联证券、浙商证券、国泰君安均新晋前十。

　　从得分细则来看，第一创业、中泰证券、中信建投排名上升，均与其发力北交所保荐业务和发行并购业务密切相关。

券商合规扣分有所减少

　　根据《评价细则》，合规质量指标包括主办券商在各项业务开展过程中出现的执业质量负面行为记录情况、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

　　从合规质量扣分情况来看，今年一季度，扣分较多的券商包括国融证券（8分）、开源证券（7分），中信建投、浙商证券、申万宏源、东吴证券、平安证券、兴业证券等券商均被扣4分。整体来看，今年一季度因合规扣分的券商数量相较此前有所缩减。

　　此前，北交所曾表示，2023年度，证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。证券公司合规质量扣分连续三年呈现下降态势，合规执业意识不断强化。

　　记者注意到，当前，从头部券商到中小券商，多家券商在各个业务条线发力，加大对北交所的布局。

　　例如，广发证券在年报中表示，北交所高质量发展新生态为公司投行业务持续带来机遇。报告期，公司坚持以价值发现为核心，发挥公司研究能力突出的优势，强化业务协同，为优质客户提供高质量的综合服务。截至2023年12月末，公司作为主办券商持续督导挂牌公司共计34家，其中“专精特新”企业占比近七成。

　　国信证券表示，公司将继续把握北交所和新三板改革机遇，做好项目开发、储备和推荐，积极推动北交所项目申报；持续提升服务水平，促进中小企业和民营经济创新发展；加强对新三板企业的持续督导，做好存量项目的风险排查和处置工作，并持续开拓新的融资项目

　　首创证券称，投资银行业务方面，公司将以北交所业务为发力点，聚焦专精特新“小巨人”企业客户，提升全生命周期投行服务能力，继续深化“投研+投资+投行”业务联动。做市业务方面，将以高质量建设北交所为契机，推进北交所做市业务资格申请工作，提升做市交易服务能力。

（文章来源：上海证券报）