数字化与AI正成为众多券商实现新卡位的又一重要突破点。包括大模型的开发投入，越来越多券商以此提升竞争力，在行业发展的“新质生产力”方面实现突围。

　　4月12日，海通证券数字员工编号体系上线。为了更有效管理和运用数字员工，海通证券精心构建数字员工编号体系，确保每名数字员工都有独特的身份标识。该系统充分利用RPA、数智人以及大模型技术，打造的数字员工涵盖各个业务领域。

　　据记者了解，海通证券数字员工编号体系也可以理解为RPA，多家券商都在探索，主要发力点是应用场景的拓宽和人效比的提升，除此外，大模型场景也能做到一定程度的效率提升， 但是因为不同人使用方式导致效果不一。

　　又一值得一提的，是东吴证券的一大成就。4月11日，国家网信办发布第五批深度合成服务算法备案信息清单，东吴秀财大模型生成算法位列其中。至此，东吴证券成为国内证券行业首家自研大模型并通过算法备案的证券公司。

　　东吴秀财大模型是国内证券行业首个具有自主知识产权的大模型，于2023年12月12日正式发布。该模型基于2.235万亿Tokens语料、4000亿Tokens金融语料训练，目前在投研、投行、投顾、经纪、固收、风控、审计等业务领域实现AI赋能落地。

　　金融大模型的多场景应用

　　随着数字化转型步伐的加快，数字员工在提高工作效率、优化运营流程等方面发挥的重要性越来越高，该系统的上线很大程度上优化了资产调配、任务分配及性能监控等流程，能实现工作量度量和配置的精准高效，提升整体运营效率。

　　从公告内容来看，该体系的创新之处主要体现在员工工作分配、员工工作状态监控、工作流程追踪、分析流程环节数据、智能客服、智能研报等方面。

　　工作管理方面，编号体系能够实现对数字员工工作的精细化管理。可以根据每名数字员工能力和当前工作负载，合理分配任务，确保工作高效完成，同时支持实时监控数字员工的工作状态，当某个数字员工面临过载或性能下降，可以迅速做出调整，避免工作延误或质量下降，确保工作量在数字员工之间得到均衡分配。

　　流程管理方面，该编号体系会提供流程追踪功能和优化的数据基础。系统将通过分析编号体系中记录的各个流程环节数据，来识别流程中的瓶颈和冗余环节，从而对流程进行针对性地优化，大大提高了流程效率，有助于构建更加灵活和适应性强的运营体系。

　　智慧办公方面，研发助手数字员工能够深入理解研发需求，为研发团队提供精准的辅助；结合编号体系，研发团队可以清晰了解每名研发助手的工作状态和性能表现，确保他们在参与工作时能够被有效地管理和调度。

　　数智时代背景下，券商有强烈数字化转型的需要，大模型的融入是必然也是重要助力。2023年ChatGPT的出现，标志着大模型概念批量涌入公众视野，券商作为资本市场最重要的角色之一，必然率先开启大模型在金融领域的实践，而作为市场头部的海通证券，数智化实践显然不止于此。

　　近日海通证券发布年报显示，2023年正式发布了行业首个垂直领域大模型“泛海言道”，该模型综合应用前沿大模型技术成功落地智能问答、智能研报、智能研发等业务场景。

　　2023年12月10日，由海通证券、中国太保和上海农商银行联合主办的第五届上海金融科技国际论坛智慧金融平行论坛，论坛上海通证券正式发布最新科技成果——“泛海言道”大模型，该模型是海通证券在AI大模型领域的全新突破。

　　该模型致力于为金融行业创新发展提供新动力。智能问答结合互联网检索引擎，汇聚海量知识，为外部客户和内部员工提供即时、高质量的问答服务；智能研报将通过样例示范学习能力，深度解读、分析财报数据，生成研报初稿，为研究人员提供专业可靠的写作服务；智能研发，嵌入开发环境，快速识别开发人员代码需求，支持多种编程语言，自动生成高质量程序，为开发人员提供高效研发服务。

　　除此之外，2024年以来，海通证券也积极在各个领域，各个业务场景中紧锣密鼓进行金融大模型的布局，对其重视程度不言而喻。3月26日海通证券举办的海通研究新体系发布会上，海通证券研究所所长荀玉根介绍，海通新研究体系将会组建科技金融、数字金融团队，同时组建区域产业、人形机器人、人工智能+产业团队以及ESG研究小分队，将科技与研究进行深度融合。

　　2023年底，海通证券与申万宏源等10家券商和百度“文心一言”共结生态合作联盟，对此海通证券曾表示，通过百度智能云全面体验并接入文心一言，标志着公司优先获得领先AI技术的加持，也标志着对话式语言模型技术在国内财富管理场景首批着陆。

　　海通证券董事长、总经理也在2023年报致辞中表示，面对当前复杂严峻的外部环境，除了推动传统业务的平稳发展和建设，仍会加快金融科技应用，以建设“数字海通2.0”为目标，开展以“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为特点的金融科技平台建设，从业务发展、经营管理、数据应用、科技能力、机制体制等五大领域着手，全面推动数字化转型，赋能公司高质量发展。

　　临港集团党委书记、董事长袁国华，海通证券党委副书记、总经理李军曾指出，海通证券在服务实体经济高质量深刻领悟到创新是引领发展的第一动力，要推动经济高质量发展，首先要实现高水平科技自立自强。

　　多家券商投身大模型赛道

　　经过财联社记者多方采访发现，大部分券商都有应用大模型的计划，并已有多家机构投身加入大模型赛道。

　　在2023年年报中，多家券商披露了数字化转型的最新成果，国泰君安在行业内首家完成新一代信创核心交易系统的全面切换，稳步推进道合销售通、多空收益互换系统、券源通以及投行数智平台等重点项目建设，持续优化君弘APP，可为4000多万客户在智能投顾问答、投研内容生产和交互模式上带来全新的体验，在行业内首个实现了将大模型能力全面融入客户智能化服务体系之中，正式发布“灵犀布道”“国芯证道”大模型及应用成果，2023年，国泰君安信息技术投入为21.60亿元，同比增长20.1%。

　　值得一提的是，2023年国泰君安组建的大模型研究联合项目组，与阶跃星辰、财联社共同打造业内首个千亿参数级的多模态证券大模型。

　　中信证券则通过运用人工智能大模型、专业数据库等技术手段，迭代开发ESG全景数智化服务，包括上市公司ESG评价、债券市场ESG研究、资管产品ESG分析、ESG指数特征、市场ESG热点追踪、ESG数据超市六大模块。

　　中金公司通过数智化驱动价值变现，线上AUM近百亿，较上年底翻4倍。App从功能型向运营型升级，赋能业务发展；RITAS买方投顾数字化平台，持续践行以客户为中心的财富管理配置理念；投顾平台E-Space精进四阶段客户体验，进一步赋能投顾展业，助力投顾成长；数据管理能力获得中国信通院三级（稳健级）认证。

　　华泰证券通过加快数字化转型来赋能风险管理能力，公司稽查部进一步发挥平台优势，促进数智化审计能力提升，以大数据思维引领数据应用模型化，持续加强审计所需数据的归集和应用。

　　除了积极接入各种大模型，也有券商自研大模型，东方财富也在持续加大AI研发技术投入，自研金融大模型取得了重要进展，目前正在推进相关大模型的备案工作。

　　AIGC前景广阔，但在实际应用中，模型仍会有一定的概率出错，而金融领域对数据的要求是非常严格的，如何解决大模型的幻觉，如何降低大模型的错误率，仍需金融领域和科技领域协同努力。

（文章来源：财联社）