4月10日，广州印发出台《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》（以下简称“投顾十条”），从顶层设计、培训体系、人才建设、申请牌照、机构转型、落户支持、金融科技、跨境理财、营造生态、防范风险等十个方面推动支持广州投顾业态发展，这是国内首个支持投顾业态发展的地方政策性文件。

　　“投顾十条”提出，按照“1+4+N”框架思路推进广州投顾业态建设，打造1个投顾培训“黄埔军校”（指广州投资顾问学院）、4类标杆性投顾机构（指券商类、资管类、独立型、银行类等4类标杆性投顾业态机构）、集聚N类产业链机构（指独立投顾机构、投顾服务机构、金融科技公司等），打造形成广州投顾产业链。

　　建设多层次投顾能力认证体系，先行先试投顾从业人员实操技能培训与相应资格认证，打造中国版理财规划师考级认证体系。

　　着力培育“以客户为中心”的投顾人才队伍，打造践行普惠金融的投顾新军，将广州建设成国际投顾人才聚集基地和助推国内财富管理行业转型升级的先行高地。

　　鼓励广州本地券商类、资管类、银行类、独立投顾4类金融机构发展投资顾问业务，支持广州本地金融机构申请国家监管部门审批的投顾牌照，设立独立投顾管理团队。引导广州本地券商、资管、银行、独立投顾等重点金融机构加快财富管理转型工作，推动广州本土金融机构成为投顾业务发展标杆企业。

　　支持国内外投资顾问机构、资产管理机构等落户广州或设立分支机构。支持境外财富管理机构申请国家监管部门审批的投顾牌照并落户广州，与广州本土金融机构共同建设广州投顾产业生态。探索将符合跨境理财通试点条件的商业银行和证券公司纳入投顾业务范围，支持投顾机构向合格投资者提供跨境财富管理服务，完善政策措施，建立相应监管和引导机制。

　　去年以来，广州会同广东证监局形成了广州投顾业态发展“1+4+N”工作思路，着力塑造广州理财资管中心的特色化发展优势。设立了广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院、广州投顾产业链投资有限公司等平台机构作为广州投顾业态建设的三个“战略支点”，创造了国内投顾行业发展历史上的三个“第一”，即：第一家投顾人员专门培训机构、第一家投顾领域专门研究机构、第一家专注投顾生态塑造的母基金。

（文章来源：中国证券报·中证金牛座）