时隔2个月，继除夕日一大波证券从业人员违规炒股集中被罚后，近日又有同类罚单披露。

　　天津证监局最新披露的罚单显示，平安证券天津分公司证券从业人员边某元被处罚10万元，边某元控制他人账户违法交易股票3.29亿、亏损474.05万元。值得注意的是，边某在公司的任职时间为2019年5月30日至2021年11月5日。据悉，边某曾受公司问责，离职已超过2年多时间。

　　中证协对券商文化建设评级指标内容的最新调整中，也明确员工违规炒股将扣分，即被监管部门认定合规管理存在问题、或应加强合规管措施并出具处罚文件的，应当自评扣分。

　　监管对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大。今年以来，已有多达107名从业人员因违规炒股遭罚。有地方证监局表示“在下一阶段工作中重点防范证券从业人员违规炒股等合规风险”。证监会也明确表示将在三方面开展工作，一是完善制度机制，压实机构主体责任；二是强化监管执法，对违规行为“露头就打”；三是持续净化行业生态，加快形成从业人员管理“严”的氛围。

　　就在近日，也有某券商内部文件传出，其中提到证监会正全面开展捕鼠行动，以“零容忍”态势，通过跨部门大数据协同查办多起证券从业人员违法炒股案件，严厉打击从业人员代理客户买卖证券或借用他人证券账户进行证券投资等违法行为。

　　该券商同时告诫全体员工，要本着对事业负责、对自己负责、对家庭负责的态度，严格遵守监管规定和公司制度，严守红线，禁止炒股。同时对违法违规行为绝不姑息。

　　累计交易3.29亿巨亏474万元

　　2019年2月1日，边某元入职平安证券天津分公司，担任财富经理，2021年11月10日离职。

　　2019年5月30日至2021年11月5日，边某元利用自有资金及他人资金，控制使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.29亿元，亏损474.05万元（扣除税费后）。

　　边某元的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的行为。

　　罚单显示，应当事人要求，天津证监局于3月25日举行听证会，当事人及其委托代理人未到场参加听证，视为放弃听证权利。另外，当事人未在法定期限内提交陈述、申辩意见。

　　年内107名证券从业人员炒股被罚

　　今年以来，证券从业人员违规买卖证券遭罚并不在少数。截至4月9日，多达107名从业人员遭罚，相关处罚主要集中于大年三十的14张罚单中，其中一份证监会的罚单标题赫然显示“中国证监会行政处罚决定书（熊剑涛等63人）”。

　　相关处罚信息显示，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

　　当日发布的证券公司中高级管理人员违规炒股处罚包括：招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务事业部负责人宗长玉等。其中熊剑涛因违规炒股最终被采取终身证券市场禁入措施。

　　长城证券韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚一没一，罚没累计达1.17亿元。吴光焰、宗长玉则被认定为不适当人选。

　　此外，地方证监局还公布了一批针对证券从业者的处罚名单，多达42位证券从业人员炒股被罚。

　　重点防范从业人员违规炒股等合规风险

　　近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。相关统计显示，2019年至2023年，证监会一共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出了行政处罚。

　　券商在日常管理过程中，究竟该如何防范违规炒股行为？有业内人士撰文指出，一是要加大宣贯力度，从思想上牢牢树立起“不能炒”的观念；二是要加强公司日常监测和检查强度，从措施上紧紧建立起“不敢炒”的防控体系；三是要加重违规炒股的问责力度，从结果上形成“不想炒”的认知。

　　3月21日，江苏省证券业协会召开扬州、泰州地区证券分支机构负责人座谈会，江苏证监局机构监管处代表就合规管理、廉洁从业和投诉处理等方面提出监管要求，强调证券分支机构应坚定立场，不断提升政治站位，自觉融入服务实体经济发展的大局，在下一阶段工作中重点防范证券从业人员违规炒股、经纪人违规执业和未登记为证券从业人员从事证券业务等方面的合规风险。

（文章来源：财联社）