重要内容提示：

　　●本次权益变动系四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司”） “川投转债” 转股引起公司总股本变动，导致控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过1%所致。

　　●本次权益变动未触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　●本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人合计持有公司股份的比例将从54.10%减少至50.07%（以公司2024年1月31日收市后总股本即4,874,606,828股计算），被动稀释4.03%。

　　一、本次权益变动基本情况

　　（一） 信息披露义务人基本情况信息披露义务人1： 四川省投资集团有限责任公司（以下简称“川投集团”）

　　统一社会信用代码：915100002018123391

　　注册地址：四川省成都市武侯区临江西路1号

　　信息披露义务人2：四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司（以下简称“川投峨铁”）

　　统一社会信用代码：91511100206959401F

　　注册地址：峨眉山市九里镇

　　二、本次权益变动情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》 （证监许可〔2019〕 1575号） 核准， 公司于2019年公开发行了40,000,000张可转换公司债券， 每张面值100元， 发行总额400,000万元,期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕 260号文同意， 公司本次发行的400,000万元可转换公司债券于2019年12月2日起在上海证券交易所挂牌交易， 债券简称：川投转债，债券代码：110061。

　　根据有关规定和《四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“川投转债”自2020年5月15日起可转换为本公司A股普通股，初始转股价为9.92元/股，最新转股价为8.40元/股。

　　2024年1月11日， 公司披露了《关于实施“川投转债” 赎回暨摘牌的公告》 （公告编号： 2024-005），“川投转债” 自2024年2月1日起， 在上海证券交易所摘牌。“川投转债”赎回结果详见公司同日披露的《关于“川投转债” 赎回结果暨股份变动（转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%） 的公告》 （公告编号：2024-020）。

　　公司于2023年1月19日披露了控股股东增持结果的公告， 控股股东及一致行动人在2023年1月17日增持计划结束后， 合计持股54.10%， 截止2023年1月17日， 公司总股本4,460,588,493股， 详见《四川川投能源股份有限公司关于控股股东增持股份计划实施期限届满暨增持结果公告》 （公告编号：2023-014）。

　　公司于2023年12月29日召开了十一届二十五次董事会、 监事会。 决定行使“ 川投转债”的提前赎回权利，控股股东川投集团在转债摘牌前转股27,445,709股， 持股数量增至2,401,149,487股。 与其一致行动人川投峨铁合计持股数量增至2,440,810,525股。

　　2023年1月18日至2024年1月31日，可转债累计转股414,018,335股。本次可转债转股导致公司总股本由本次权益变动前的4,460,588,493股（截至2023年1月17日）增加至4,874,606,828股（截至2024年1月31日）,因此导致控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释，持股比例下降超过1%。

　　三、控股股东及一致行动人本次权益变动前后持股情况

　　注：川投峨铁持股数量包含通过转融通出借的股份。

　　四、所涉后续事项

　　（一） 本次权益变动系“川投转债” 转股导致的被动稀释， 不触及要约收购， 不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　（二） 本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、 收购报告书摘要、 要约收购报告书摘要等后续事项。

　　特此公告。

　　四川川投能源股份有限公司

　　2024年2月2日

（文章来源：金融投资报）